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海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金托管协议

文章作者:admin / 发表时间:2021-06-26 / 点击:

  一、基金托管协议当事人.................................................................................................................1

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.........................................................................2

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查...................................................................................10

  五、基金财产的保管.......................................................................................................................11

  六、指令的发送、确认和执行.......................................................................................................14

  七、交易及清算交收安排...............................................................................................................18

  八、基金资产净值计算和会计核算...............................................................................................21

  九、基金收益分配...........................................................................................................................29

  十、香港马会2020年开奖历史记录。基金信息披露...........................................................................................................................30

  十一、基金费用...............................................................................................................................32

  十二、基金份额持有人名册的保管...............................................................................................34

  十三、基金有关文件档案的保存...................................................................................................35

  十四、基金管理人和基金托管人的更换.......................................................................................35

  十五、禁止行为...............................................................................................................................38

  十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...............................................................39

  十七、违约责任...............................................................................................................................41

  十八、争议解决方式.......................................................................................................................42

  十九、基金托管协议的效力...........................................................................................................42

  二十、其他事项...............................................................................................................................43

  有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟

  投资基金的基金管理人,中信银行股份有限公司拟担任海富通富利三个月持有期

  或“基金”)的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协

  (以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议

  住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37

  办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、

  承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;

  从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结

  汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投

  资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银

  行业监督管理机构批准的其他业务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活

  动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得

  券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、

  《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号<托管协议的内容与格式〉》、

  国证监会允许上市的股票)、港股通标的股票、存托凭证、债券(包括国债、央

  资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可交换债券、

  可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、

  银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、同业存

  0-40%(其中港股通股票投资比例不得超过股票资产的50%);本基金投资同业

  存单不超过基金资产的20%;每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国

  政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、

  计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、数来宝港彩论坛高手榜。存出保证金、应收

  在内地和香港同时上市的A+H股合计计算),不超过该证券的10%,完全按照有

  投资于AA+信用评级的信用债比例不高于信用债资产的70%,投资于AAA信用评

  金资产净值的40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

  总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投

  的30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证

  净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理

  有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、

  债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产

  有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、

  债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产

  持有的债券总市值的30%;本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内

  除第(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人

  定投资比例的,www.883004.com,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国

  金银行存款业务账目及核算的线)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另

  资的客户,基金托管人将按照中国人民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施。

  基金管理人于基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内聘请符合《中华

  款确认单据,明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、

  有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业

  他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、

  大额支付号(如有)等执行支付所需内容,加盖预留印鉴并有被授权人的签字。

  对电子直连划款指令、传真或者邮件形式发送的指令应包括但不限于款项事由、

  款指令书面内容是否完整等,形式上不存在重大差异的,即视为通过表面审查。

  督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权视情况暂缓执行或者拒绝执行,

  指令违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定,如交易未生效,

  具体事项另行签订协议,明确三方在本基金参与期货、期权交易中的账户开立、

  日15:00之前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给基金托管人。基金管

  应收款,基金管理人应在交收当日15:00之前将净应收款从基金清算账户划到

  的指令在交收当日中午12:00前将净应付款划往基金清算账户。对于未准时划

  值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位

  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第

  三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

  投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的

  按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构

  未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期

  认为按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价

  确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

  的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,

  过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失

  担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,

  由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,

  还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误

  (2)任一类基金份额的错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金

  等),进而导致各类基金份额的基金份额净值计算错误而引起的各类基金份额持

  登记结算公司发送的数据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、

  在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。

  15个工作日内完成季度报告编制并公告;在上半年结束之日起两个月内,编制

  之日起7个工作日内完成基金季度报告的复核;在收到报告之日起20日内完成

  基金半年度报告的复核;在收到报告之日起30日内完成基金年度报告的复核。

  红相互独立、互不影响;红利再投资的基金份额在对应认购/申购份额锁定持有

  承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、

  净值信息、基金份额申购/赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金

  告。基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合

  首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、

  首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、

  (四)基金相关账户开户费用、证券/期货/期权交易费用、基金财产划拨支付的

  银行汇划费用、账户维护费、因投资港股通标的股票而产生的各项费用、基金合

  同生效后的与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、

  基金份额持有人大会费用等,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定,列

  同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书面解

  后,调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率。基金管理人必须依

  照有关规定最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

  行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣

  的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含

  资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  (五)基金管理人不得在资金头寸不足的情况下,向基金托管人发送划款指令。

  托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒

  (八)基金管理人与基金托管人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。

  当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。



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